内控制度建设

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公司内控制度建设启动和风险评估阶段工作顺利开展

日期:2019年01月17日 | 作者:办公室:凌静 | 浏览367 次

按照川高公司内控制度建设工作总体要求,公司于去年11月成立以党委书记、董事长为组长、总经理为副组长、副总经理为组员的内控制度建设领导小组,领导小组下设内控办在公司办公室,各部门、各管理处负责人为内控办成员,同时印发公司内控制度建设工作实施方案,将内控制度集中建设共划分为启动、风险评估、建设、试运行和完善五个阶段。当月底公司召开内控制度建设动员会、组织开展第一次培训,正式启动为期一年的内控制度集中建设工作。

12月公司确定各部门和各管理处内控制度建设工作联系人,并组建联系人和咨询单位QQ工作群、编印通讯录作为日常工作和内外交流的联系途径,12月2日正式启动内控制度建设风险评估阶段工作,每个小阶段均通过文件的方式明确阶段工作目标和工作时限,督促各内控办成员检查审核部门资料收集情况,12月2日至12月7日期间完成制度梳理收集,12月11日至12月24日期间完成工作流程梳理,各部门均按时完成初期的资料收集工作。

1月4日,公司在雅安组织召开内控制度建设基础知识培训会,公司在家领导班子成员、各部门、各管理处负责人、机关中层副职干部、部门及管理处内控制度建设工作联系人共40余人参加培训。瑞华会计师事务所曾悦老师为大家授课,培训内容包含内部控制基本概念讲解、内控建设的方式方法、内控建设成果的运用以及近期工作介绍四个方面。通过曾悦老师理论、案例相结合的生动授课,参训人员对内控制度建设工作和操作方式有了更深入的了解。

1月7日至1月10日期间雅西公司完成咨询访谈,实施进度与方案要求保持一致。目前根据咨询单位对收集的制度和工作流程进行的初步评价和反馈意见开展工作流程补充和内控穿行测试工作,预计1月20日完成。